篇一：专项监督工作方案过于简单
海南省住房和城乡建设厅关于深化房屋市政工程安全生产专项治理行动和防风险、降事故攻坚行动督查情况的通报
文章属性
【制定机关】海南省住房和城乡建设厅
【公布日期】2021.01.14?
【字
号】
【施行日期】2021.01.14?
【效力等级】地方规范性文件
【时效性】现行有效
【主题分类】城乡建设综合规定
正文
海南省住房和城乡建设厅关于深化房屋市政工程安全生产专项治理行动和防风险、降事故攻坚行动督查情况的通报
style="min-height:350px">海南省住房和城乡建设厅关于深化房屋市政工程安全生产专项治理行动和防风险、降事故攻坚行动督查情况的通报
各市、县、自治县住房和城乡建设局，洋浦经济开发区规划建设土地局，各重点园区（管委会）：
为贯彻落实习近平总书记关于安全生产工作一系列讲话精神和省委七届十一次全会、省安委会第三次会议精神，进一步提升建筑施工安全生产监督管理水平，有效遏制生产安全事故发生，省厅组织开展了深化房屋市政工程安全生产专项治理行动和防风险、降事故攻坚行动督查。现将有关督查情况通报如下：
一、检查基本情况
2021年12月13日至29日，省厅组成3个督查组对全省19个市县（含洋浦）深化房屋市政工程安全生产专项治理行动和防风险、降事故攻坚行动开展督
查。督查主要采取听取汇报、查阅相关文件和会议记录、现场抽查项目等方式，以政府部门监管、综合安全管理、市场行为规范、大气污染防治、疫情防控等五个主要方面进行检查，共检查发现部门监管问题35项；抽查在建项目62个，累计发现安全隐患453条、市场不规范行为79项，大气污染防治问题24项。对存在安全隐患的59个项目下发限期整改通知书，对存在重大安全隐患的25个项目下发行政执法建议书并建议依法进行处罚。
总体来看，各地住房城乡建设主管部门高度重视建筑施工安全生产工作，能够落实国家、省安全生产工作部署要求，认真履行监管职责，统筹做好疫情防控和建筑施工安全管控，积极推行建筑施工行业安全生产责任保险，以危大工程、高处作业、消防管理、扬尘防治和安全教育培训为重点持续开展安全隐患排查整治、督导检查和暗查暗访，不断强化企业主体责任落实；扎实推进“双体系”机制建设，积极防控施工现场安全风险；全面推行建筑工人实名制，严抓关键岗位人员到岗履职；及时对暑期汛期、中秋国庆、重大活动等特殊时段安全生产工作安排部署，全省建筑施工安全生产总体平稳。
全省在建项目各参建单位基本能够按照有关法律法规贯彻落实安全生产主体责任，不断加强安全生产防范措施、加大日常巡查巡检力度，强化执行安全生产培训教育制度，如海口坡博坡巷棚改片区C-7-6地块项目（施工单位：中天建设集团有限公司，监理单位：中海监理有限公司）、洋浦安居型商品住房一期项目（施工单位：广东博嘉拓建筑科技有限公司，监理单位：海口民建建设工程监理有限公司）、五指山金碧花园二期项目（施工单位：中交瑞通建筑工程有限公司，监理单位：大连泛华建设咨询管理有限公司）和定安首创·森林湖项目（施工单位：中建城市建设发展有限公司，监理单位：山西诚联工程项目管理有限公司）等项目在项目施工安全生产管理工作中做得较好，值得肯定表扬。
二、存在问题
（一）住房城乡建设主管部门施工安全管理工作情况
1.部分市县住房城乡建设主管部门对建筑施工安全生产工作不够重视，监管责任落实不到位，对施工企业和项目落实安全生产制度、防护措施、安保体系建设和运行要求不严、管控不到位，监督水平和力度仍需进一步加强；对施工现场监管执法“宽松软”，在贯彻落实安全生产法律、法规和标准规范上标准较低，督促施工现场安全隐患整改不彻底，只是对问题表象进行改正，未在健全制度措施并落实、杜绝问题重复出现上整改到位，督查的部分项目发现仍然存在不少显而易见的原则性安全隐患；对施工现场发现的问题处罚不力，重检查、轻处罚，重痕迹、轻效果，未形成有效震慑；对项目安全生产标准化建设和“双体系”机制建设的指导仍需要加强，有针对性开展督导检查、压实企业主体责任方面仍需加大力度；部分市县监督执法人员力量不足、专业知识欠缺，不能及时发现和处置施工现场违法违规行为。
2.部分市县住房城乡建设主管部门对本地区危大及超危大工程家底不清、台账简单；落实安全生产形势分析研判和安全培训教育制度有待进一步落实，相关会议纪要、新闻稿未能反映；与当地综合执法部门联勤联动机制未真正建立健全，移交行政处罚宗数不多、综合执法部门真正执行的少，且涉及工程质量安全的行政处罚数量更是寥寥无几；部分专项工作开展过于敷衍应付，甚至至今还未部署开展，如事故项目涉事企业责任倒查及对施工企业安全生产许可证、施工企业资质动态核查等工作。
（二）受检各方责任主体施工安全生产情况
1.部分企业安全生产主体责任不落实，危大工程等安全管理不到位。
（1）安全生产主体责任、管理制度不落实。部分项目未落实安全隐患排查整改，对省厅检查发现问题“无知无畏”，如琼中县海南琼中百花天地项目(施工：中国一冶集团有限公司,监理：海南柏鑫项目管理咨询有限公司)对省住建厅于
2021年6月30日下发的质量安全整改告知书（编号琼建质监告【2021】第3-2-11）中大部分问题落实不到位，不配合政府部门监督执法，此次督查又发现新增15条安全隐患，性质恶劣。部分项目无进场安全教育记录、无安全应急预案，如保亭县保城镇中心学校教学综合楼项目（施工：海南宏赛建筑工程有限公司，监理：海南柏鑫项目管理咨询有限公司）无工人进场安全教育记录，无工人安全教育档案；无安全生产专项应急预案；项目经理无安全B证。部分项目未按规定购买建施安责险，如琼中县营根镇营根洋片区C-01地块项目（施工：海南品森建筑工程有限公司，监理：公诚管理咨询有限公司）于2020年5月开工建设，至今仍未购买建施安责险;琼中县百花天地项目(施工：中国一冶集团有限公司,监理：海南柏鑫项目管理咨询有限公司),未购买建施安责险。
（2）危大工程安全管控不严，安全隐患较多。部分项目支模架、脚手架安全隐患突出，如文昌市荣申·海之梦商业1#-4#及地下室项目（施工：秋泰建设集团有限公司，监理：九江石化工程建设监理有限公司），方案要求立杆顶端可调托撑伸出顶层水平杆悬臂长度不超650mm，现场实际达1000mm，且模板工程验收表监理均未签字；白沙县滨河家园项目（施工：中建科技集团有限公司，监理：海南柏鑫项目管理咨询有限公司）5#楼脚手架纵向水平杆数量与脚手板搭设数量严重不足，工人操作存在安全隐患；临高县海澜壹品住宅小区二期项目（施工：汕头市潮阳第二建筑总公司，监理：湖南正茂建设管理有限公司）悬挑式外脚手架搭设高度已超20米，未能提供经专家论证的施工方案，悬挑层未进行全封闭防护，个别悬挑钢梁钢压板固定不到位，悬挑钢梁上安全保险钢丝绳安装松弛。部分项目建筑起重机械设备安全隐患多，如琼中县百花谷科创园项目（施工：海南尤高美建设有限公司，监理：海南珠江监理有限公司）2#塔吊产权备案证和使用登记证缺失，整机限位装置大部分缺失，主卷扬钢丝绳违规固定在大臂前端，标准节最上面一节销轴立销未安装到位；昌江县棋子湾·山海泉项目（施工：海南祥光建筑工程有限公司，监理：海南柏鑫项目管理咨询有限公司）塔吊7月10日已安装使用，但至今未办理使用登记，且塔吊无自检报告，审批时间晚于塔吊安装时间，监理单位也无大型设备安装旁站记录；昌江县华田·梅岭（三期）项目（施工：海南磐龙建筑工程有限公司，监理：海南泽汇项目管理集团有限公司）1号塔吊超长附着未编制专项方案；保亭县悦溪山庄项目（施工：通州建总集团有限公司，监理：海南泓信源项目管理有限公司）4#塔吊标准节严重腐蚀，存在极大的安全隐患；万宁市海唐乐未央项目（施工：海南宏基晖建筑工程有限公司，监理：山西协诚建设工程项目管理有限公司）在省厅开展的国庆节前抽查工作中，发现该项目2处大型设备方面安全隐患并下发整改通知单，此次督查再次发现该项目5#楼施工电梯存在左笼顶部活板门电气安全联锁开关触臂用铁丝绑扎失效，起载保护装置显示不正确，失效，梯笼与平台距离过大，侧面无防护措施。部分项目深基坑、高切(边)坡安全隐患突出，如洋浦半岛海天公寓项目（施工：临海市第四建筑工程公司，监理：纵横互建项目管理有限公司）基坑边堆土、堆石过近超高，不符合规定要求。昌江县棋子湾·山海泉项目（施工：海南祥光建筑工程有限公司，监理：海南柏鑫项目管理咨询有限公司）未编制基坑支护危大工程专项施工方案。临高县万家惠购物广场项目（施工：海南海聪建设工程有限公司，监理：海南正源建设工程监理有限公司）深基坑工程未能提供设计方案的专家论证手续资料，深基坑工程和模板工程施工方案经专家论证提出意见后未见整改完成后专家审批同意通过的手续，且相关人员未按规定参加专家论证会。
（3）施工现场消防安全问题突出。如三亚市海南第三人民医院新建二期综合门诊楼项目（施工：海南万泰建筑工程有限公司，监理：中咨工程管理咨询有限公司）生活宿舍区与工地厨房未进行有效分隔，防火间距不足5米。洋浦半岛海天公寓项目（施工：临海市第四建筑工程公司，监理：纵横互建项目管理有限公司）临时办公室所采用的集装箱板房防火等级不达标，内部夹层为塑料泡沫存在较大的消防安全隐患。文昌市荣申·海之梦商业1#-4#及地下室项目（施工：秋泰建设集团有限公司，监理：九江石化工程建设监理有限公司）2#楼二层锯木作业工人吸游烟，木灰未清理,现场灭火器配备不足，焊工作业未事先申请动火证，动火现存也无灭火器。
（4）施工现场防高坠及涉电防护措施不强。部分项目“三宝四口五临边”落实不到位，如临高县海澜壹品住宅小区二期项目（施工：汕头市潮阳第二建筑总公司，监理：湖南正茂建设管理有限公司）电梯井口防护未定型化，且未设安全警示标志，井内防护平台未满铺。万宁市海唐乐未央项目（施工：海南宏基晖建筑工程有限公司，监理：山西协诚建设工程项目管理有限公司）8#楼西边基坑临边防护缺失，8#楼负一层楼梯临边防护缺失。部分项目未严格按照“一机一闸一漏一箱”要求配备，现场临时用电问题存在较多。如洋浦半岛海天公寓项目（施工：临海市第四建筑工程公司，监理：纵横互建项目管理有限公司）现场大部分电箱无防护棚且电器元件不合格，接线凌乱，机具未接PE线，无分路隔断。文昌县荣申·海之梦商业1#-4#及地下室项目（施工：秋泰建设集团有限公司，监理：九江石化工程建设监理有限公司）地库底板电箱使用空气开关，无巡查记录表；临高县万家惠购物广场项目总配及现场二级箱部分漏电开关采用漏电参数可调式不符合JaJ46-2005要求；现场部分机具电源线为环芯线无PE线。临高县海澜壹品住宅小区二期项目（施工：汕头市潮阳第二建筑总公司，监理：湖南正茂建设管理有限公司）临时用电施工方案不是由电气工程技术人员编制。
2.监理单位责任落实不到位，监理过程失控漏管。如临高县海澜壹品住宅小区二期项目监理单位广州天富建设工程监理有限公司和洋浦半岛海天公寓项目监理单位纵横互建项目管理有限公司监理严重不到位，总监与在册监理人员均不到岗，监理规划、细则以及监理过程材料如整理周例会、旁站、日志等均没有，监理工作严重缺位，没严格按技术规范标准监理，安全隐患多。海南柏鑫项目管理咨询有限公
司于监理的文昌市海南春光饮料加工厂项目在2020年7月16日就发生一起安全责任事故，督查组检查发现其公司在昌江县监理的棋子湾·山海泉项目，监理无人到岗，监理不作为，不配合监督检查、逃避监管，无法提供监理资料，情节十分严重；其公司在琼中县监理的百花谷科创园项目和在白沙县监理的滨河家园项目，总监理工程师同时在多个市县的多个项目担任总监，严重到同时监理11个在建项目，不符合《建设工程监理规范》（GB/T50319-2013）等文件规定。
3.部分地区项目人员实名制管理未严格落实。如文昌市海南合景·云上项目（施工：浙江城建建设集团有限公司，监理：广东鸿业工程项目管理有限公司）安全文明施工措施费未单列支出；项目经理、总监考勤不达标，劳务工资未在平台发放，部分农民工工资发放不及时。保亭县悦溪山庄项目（施工：通州建总集团有限公司，监理：海南泓信源项目管理有限公司），根据建筑面积安全员应配3人，现场只有1人履职。琼中县海南琼中百花天地项目(施工：中国一冶集团有限公司,监理：海南柏鑫项目管理咨询有限公司),根据建筑面积安全员应配3人，现场只有2人在岗履职。定安县东城湖畔花园一期项目（施工：黑龙江宇林建筑工程有限公司，监理：海南恒成工程监理有限公司），安全员未持安全员证上岗，即无证执业，项目部未按要求配备安全管理人员。文昌市碧桂园椰城项目（施工：融兴建设集团有限公司，监理：海南佳磊工程监理有限公司），实名制管理落实不到位，项目经理在岗率低，其他关键岗位人员无签到痕迹。临高县海澜壹品住宅小区二期项目（施工：汕头市潮阳第二建筑总公司，监理：湖南正茂建设管理有限公司），建设单位未能提供安全文明施工费支付凭证，监理单位未能提供项目监理人员社保证明，总监和项目经理履职不到位，监理例会均未检查到总监和项目经理签到记录；监理日报均未见到总监审核、签名，实名制检查中监理单位只有总监出勤记录，劳务人员每天的出勤率比较低。
4.施工扬尘污染治理措施落实不到位。部分地区扬尘污染防治工作有所松懈，“六个100%”未落实到位。如万宁市山海广场项目（施工：江西铭宏建设有限公司，监理：广西桂春工程项目管理咨询有限公司），施工现场未落实“六个100%”，未设置围挡采取封闭措施，进出口无车辆冲洗装置；儋州市海南电影学院三、四期项目（施工：广州市恒盛建设工程有限公司，监理：河南省宏力工程咨询有限公司），施工现场大面积裸土未覆盖，建筑垃圾随意倾倒堆放且体量较大，项目未做到全封闭，雾炮机喷淋系统配备不到位。琼海市博鳌成美国际医学中心项目（施工：天津天一建设集团有限公司，监理：海南中外建工程管理有限公司）现场材料堆码过高,建筑垃圾未及时清运，现场裸土未覆盖。
以上被通报批评项目的施工、监理单位均将按照《海南省建筑市场诚信评价管理办法（试行）》及第一批信用主体诚信评分标准规定中第SG-C02-11、JL-C02-10项行为代码，由省厅统一进行扣诚信分。其中，中国一冶集团有限公司（琼中百花天地项目）、海南柏鑫项目管理咨询有限公司（昌江棋子湾·山海泉项目、琼中百花谷科创园项目和白沙县滨河家园项目）除受当地部门行政处罚外，省厅将按照《海南省建筑市场诚信评价管理办法（试行）》及第一批信用主体诚信评分标准规定第SG-C01-08、JL-C01-07项行为代码分别列入建筑市场行为“黑名单”。
三、下步工作要求
（一）严格落实企业安全生产主体责任。要突出企业主要负责人这个“关键少数”，按照《安全生产法》规定，督促“第一责任人”主动履责，确保安全责任层层落实；严格执行企业定期检、项目部每周检、班组天天检和项目负责人带班生产制度；督促施工企业对现场违章行为真抓、严管、重罚，有效扭转“屡禁不止、屡罚不改”情况；监理单位监理人员要到岗到位，严格按要求开展监理，要狠抓监理单位“监而不理”的突出问题，重点整治监理单位监理人员配备不足，无监理计划、监理日志、旁站记录等基础台账缺失及未开展危大工程专项方案审核及施工专项巡查等问题，切实把监理单位在建设工程安全监理中的作用真正发挥出来。
（二）狠抓危险性较大的分部分项工程安全管理。要严格按照《危险性较大的分部分项工程安全管理规定》(住房城乡建设部令第37号)和《住房和城乡建设部关于印发危险性较大的部分分项工程专项施工方案编制指南的通知》（建办质〔2021〕48号）等文件要求，深化危大及超危大工程安全专项整治，严查严处无方案施工、未经专家论证擅自施工等违法行为，督促企业开展日常排查，强化主管部门的监督检查。督促企业建立重大事故隐患清单和整改任务清单，逐一抓好问题隐患的跟踪督促整改，确保责任明晰、措施落地、闭环管理，对隐患不消除不能保证施工安全的，坚决予以停工。
（三）强化建筑施工安全教育培训。加大对安全监管人员尤其是各市县工程质量安全监督机构监督执法人员的业务培训力度，进一步明确监督工作职责，规范监督工作流程，重点开展《安全生产法》《建设工程安全生产管理条例》等法律法规的培训。扎实做好对建筑施工企业安全培训工作的服务指导，加强建筑施工企业主要负责人、项目负责人、专职安全生产管理人员及特种作业人员法规制度和技能培训，提高企业关键岗位人员依法履责的能力。不断加大从业人员特别是一线作业人员安全教育培训力度，杜绝违章作业，野蛮施工，无知无畏现象。
（四）保持高压态势，紧抓下阶段建筑施工安全生产工作。年关将至，全国各地相继发生多起安全生产事故，教训十分深刻。当前我省进入施工高峰期，不少项目存在赶工期、抢工期现象，极易引发事故，安全生产压力较大。各地住房城乡建设主管部门要高度重视这一特殊时期安全生产工作，要按照住房和城乡建设部重点领域安全生产视频电话会议精神要求，结合安全生产防风险、降事故攻坚行动，周密部署节前安全生产工作，抓住关键环节和要害部位开展整治和检查，严格监督执法，严防群死群伤事故发生，确保我省建筑施工安全生产形势持续稳定向好。
（五）全面加强实名制管理。各地要督促项目就存在的关键岗位人员履职不到位问题，劳务工人打卡数过少问题加强整改，情节较重的，要坚决予以处罚。要持
续加强
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篇二：专项监督工作方案过于简单
景珠纪字?2012?6号
关于印发《珠山区加强风险岗位廉能管理进一步规范和监督权力运行的实施方案》
的通知
区属各党工委、党委（组）、区委各部门，区直各单位：
现将《珠山区加强风险岗位廉能管理进一步规范和监督权力运行的实施方案》印发给你们，请结合实际组织实施，认真抓好贯彻落实。
中共珠山区纪委
2012年3月30日
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珠山区加强风险岗位廉能管理
进一步规范和监督权力运行的实施方案
为加强党风廉政建设和反腐败工作，进一步规范和监督权力运行，区纪委、区监察局决定，对全区风险岗位廉能管理工作进行新一轮部署。现根据中央纪委《印发<关于加强廉政风险防控的指导意见>的通知》（中纪发[2011]42号）、省纪委《关于加强风险岗位廉能管理进一步规范和监督权力运行的实施方案》（赣纪办字[2012]10号）、市纪委《关于在全市全面开展风险岗位廉能管理工作的通知》（景纪发[2011]10号）精神，结合我区实际，制定2012年实施方案如下。
一、指导思想
以邓小平理论和“三个代表”重要思想为指导，深入贯彻落实科学发展观，认真总结我区以往风险岗位廉能管理的经验，进一步加大风险岗位廉能管理工作力度，以规范和监督权力运行为核心，以岗位风险防控为基础，以加强制度建设为重点，以现代信息技术为支撑，以精细化管理为方法，构建权责明晰、流程规范、风险明确、防控有效的风险岗位廉能管理工作机制，不断提高党风廉政建设和反腐败的科学化、制度化、规范化水平。
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二、管理范围
风险岗位廉能管理的范围是以下单位及其所有工作岗位：1、区委各部门、区直各单位、司法机关
2、区属各街道
3、区属各事业单位
三、步骤和方法
（一）清理职权
1、根据法定职责和“三定”方案的规定，以及上级机关、所在单位党工委、党委（组）的要求，全面清理本单位对管理或服务对象行使的各类职权，摸清本单位职权底数。
2、根据“三定”方案和本单位的内部分工，全面清理各个工作岗位的职权，摸清岗位职权底数。
3、根据清理的单位职权和工作岗位职权，确定职权名称、内容、行使主体（岗位）、法律依据、办理条件，编制本单位《职权目录》（附件1）。
4、根据《职权目录》，优化权力运行流程，逐一绘制各项职权的《运行流程图》和本单位内部的人、财、物管理等职权的《运行流程图》（附件2），形象表现各项职权的行进秩序。
（二）查找风险
根据清理职权的情况，查找权力行使、制度建设、业务能力、思想道德、外部环境等方面存在的廉能风险。在权力
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行使方面，重点查找由于权力过于集中、运行程序不当和自由裁量空间过大，可能导致权力滥用的风险；制度机制方面，重点查找由于制度不健全、监督制约机制不完善，可能导致权力失控的风险；业务能力方面，重点查找由于疏于业务能力培养、不注重学习和调查研究，可能导致权力不到位、错位、越位的风险；思想道德方面，重点查找由于理想信念不坚定、工作作风不扎实和职业道德不牢固，可能导致行为失范的风险；外部环境方面，重点查找市场经济条件下面临各种利益诱惑，可能导致违法违纪违规的风险。
查找风险采取各岗位工作人员自己找、干部职工评议、征求专家、学者或群众意见、工作人员分析论证和组织审定等方式进行，并填写《查找岗位廉能风险情况表》（附件3）。
（三）评定等级
针对查找的廉能风险、权力的重要程度或发生问题的危害程度等因素，对各个工作岗位分别按“高”、“中”、“低”三个等级进行评定。一般情况下，本单位领导班子各成员岗位评定为“高”级，单位内设机构负责人、直属单位负责人、本单位直接负责人、财、物管理的工作岗位评定为“中”级，其他工作岗位评定为“低”级。评定等级经本单位领导审定，在《查找岗位廉能风险情况表》中标明。
（四）防控风险
1、优化权力结构。分析研究本单位及内设机构权力配-4-
置和权重配置情况，建立健全决策权、执行权、监督权既相互制约又相互协调的权力结构和运行机制。对于存在岗位廉能风险的权力、权重进行调整、分解或增设监督制约环节，明确各个工作岗位的党风廉政责任和业务工作责任，逐一制定本单位各个岗位的《工作职责》（附件4）。
2、建立健全制度。按照有关法律法规、政策规定、党纪条规的规定，针对本单位职权和各个工作岗位职权的情况，建立健全各类制度。重点建立以下制度：
——“三重一大”决策制度。明确规定本单位重大决策、重要干部人事任免、重大项目安排和大额度资金使用的具体内容、决策人员、决策程序和监督办法。
——裁量权基准制度。综合考评法定裁量和酌定裁量因素，科学合理划分裁量阶次，制定具体裁量标准和实施细则。行政机关建立健全行政处罚、行政许可、非行政许可审批、行政强制、行政征收等方面的裁量权基准制度，重点抓好行政处罚裁量权的规范，对行政处罚权进行全面梳理，逐一制定行政处罚的实施细则，对处罚种类、处罚幅度、处罚程序等作出明确规定。
——内部管理制度。围绕人、财、物管理，建立健全党员干部的政治业务学习教育、年度考核考评制度，以及行政支出预决算、财务报销、政府采购、工程建设、资产管理的制度。
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以上制度应编辑成《风险岗位廉能管理制度汇编》，供各岗位工作人员学习、使用。
3、推进权力公开透明。明确党务公开、政务公开、司法公开、厂务公开、村（居）务公开和国有企事业单位办事公开的具体内容、形式、方法、时限和程序，制定本单位各项《公开办法》。通过政府网站、公报、公开栏、办事指南和新闻媒体等途径，依法向社会公开行使职权的法规政策依据、职权目录、职权流程图、裁量权基准。与此同时，通过单位内部网站、内部公开栏、内部资料等途径，公开内部管理制度，公开干部任用、行政支出预决算、财务报销、政府采购、工程建设、资产管理等情况。
4、加强科技防控。积极运用电子设施，依托科技手段防控廉能风险。建立完善权力网上公开运行和在线电子监察系统，依据《职权运行流程图》，将业务流程程序化、标准化和规范化，并逐步将廉能风险和公共资源配置、专项资金管理使用等情况纳入电子监察系统监控范围，实现网上实时动态监控。探索运用信息化手段，加强单位内部人、财、物管理等方面的廉能风险防控。
5、实施预警处置。制定本单位《风险岗位廉能预警处置办法》，明确各岗位廉能风险的情形、预警处置的方法和预警处置的责任人员。今年8月底前，集中开展一次预警处置工作。要召开风险岗位廉能预警分析会，针对风险易发多-6-
发的重点领域和关键环节，对审计、干部考察、述职述廉、舆论监督、电子监察、效能监察、执法监察、纠风治理、信访举报和案件线索等方面的信息，进行综合分析，对各个工作岗位的风险进行评估，对可能引发腐败或失职、渎职的苗头性、倾向性问题采取措施，综合运用风险提示、诫勉谈话、责令说明、责令纠错等方式予以处置，并填写《风险岗位廉能预警处置记录》（附件5）。
6、坚持动态管理。以《职权目录》、《职权运行流程图》、《查找岗位廉能风险情况表》、《岗位工作职责》、《风险岗位廉能预警处置记录》、《风险岗位廉能管理制度汇编》以及各类《公开办法》、《风险岗位廉能预警处置办法》等材料为基础，建立风险岗位廉能管理档案资料台帐，以年度为周期或依托项目管理，进行分析、研判，并根据法律法规和规章制度的调整、上级机关和主管部门有关职责权限的变更、防控措施落实的效果以及反腐倡廉实际需要，及时调整、完善廉能风险内容、等级和防控措施，加强对廉能风险的动态监控。
四、几点要求
（一）统一思想，提高认识。近年来，中央纪委、省纪委和市纪委对加强风险岗位廉能管理、规范权力运行多次作出部署。各部门各单位按照要求，结合实际，大胆探索，有效推动了这项工作的开展。实践表明，开展风险岗位廉能管理，是完善制约和监督机制、规范权力运行的必然要求，是
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建立健全惩治和预防腐败体系、从源头上防治腐败的重大举措，是加强领导班子和干部队伍作风建设、推动经济社会又好又快发展的重要保证，是提高机关工作效能、加强干部业务能力建设的重要方法。各部门各单位要深刻认识风险岗位廉能管理的重要意义，把这项工作摆在突出位置，进一步增强工作的自觉性和主动性。
（二）加强领导，落实责任。各部门各单位要把风险岗位廉能管理作为党风廉政建设和反腐败的一项重要任务，主要领导要切实负起“一岗双责”的责任。要建立健全工作机构，明确主抓领导，确定工作人员，制定实施方案，认真组织实施。党政领导班子及其成员要以身作则，率先垂范，带头做好风险岗位廉能管理；各部门各单位设立风险岗位廉能管理办公室具体负责本单位的风险岗位廉能管理；各级纪检监察机构在抓好本单位风险岗位廉能管理的同时，要注意抓好职责范围内或本系统的风险岗位廉能管理工作；区纪委、区监察局要加强组织协调和监督检查，确保风险岗位廉能管理工作落到实处。
（三）突出重点，统筹推进。各部门各单位要围绕重点领域、重点对象和权力运行的关键部位，着力防范工程建设、产权交易、政府采购、教育医疗、社保低保、、环境保护、安全生产以及选人用人等方面的廉能风险。要把加强廉能风险防控融入业务工作流程，与加强廉政教育、规范权力运行、-8-
深化各种形式公开、完善行政审批制度，统筹安排，协调推进，提高反腐倡廉建设科学化水平。要注意解决风险查找不全、不准、不细的问题，注意解决制度建设不严密、针对性不强的问题，注意解决预警不灵、反应缓慢、处置不当的问题。
（四）注重检查，务求实效。各部门各单位要结合实际，在规范权力运行、健全廉能风险防控机制上务求实效，坚决避免和克服形式主义。要切实加强对风险岗位廉能管理工作的监督检查，把这项工作纳入党风廉政建设责任制考核和惩防体系建设检查内容。区纪委、区监察局对各地风险岗位廉能管理情况将进行检查。各部门各单位要于2012年4月20日前将风险岗位廉能管理工作部署到位，2012年10月1日前完成各项工作，并形成总结材料，填写《风险岗位廉能管理基本情况统计表》（附件6）。总结材料和《风险岗位廉能管理基本情况统计表》于10月10日前报区纪委效能监察室。
中共珠山区纪委办公室
2012年3月30日印发
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附件1：
（单位）职权目录
序号
职权名称
{职权名称应尽可能使用法定名称或法定词汇组成的简称，无法定名称的，使用相应的规定词汇组成简称}职权内容
{职权内容应以各单位机构“三定”方案为主要依据}行使主体（岗位）
{岗位名称应以各单位机构“三定”方案为主要依据，并标明内设机构名称}法律依据
{职权的法定依据，应写明具体条款及内容。对于同一事项有不同位阶依据的，从高到低依次排列。}办理条件
{办理条件应写明办理的对象条件、材料条件、时间条件等内容}
-10-
附件2：
职权运行流程图绘制说明
职权运行流程图按照各单位业务工作程序制定，包括流程图和岗位说明两个部分。流程图应采用简单规范的符号，有开始和结束的标示。椭圆形表示开始或结束；方框表示一个处理步骤；菱形框表示一个逻辑条件；箭头表示控制流向。
1、流程图范例
-11-
2、岗位说明范例
序号
岗位名称
岗位职能
办理人员
办理地点和时间
承诺办结期限
投诉举报电话和地址
1受理岗
234审核岗
审批岗
制证岗
审查申请材料完整性、准确性，根据行政许可受理XXX程序的相关规定，作出受理决定
审查申请材料的合理性，XXX提出是否准予许可的意见
决定是否准予许可
XXX
15工作日
10工作日
2工作日
登记许可结果，并根据结XXX果制作证书，送达申请人
-12-
附件3：
查找岗位廉能风险情况表
岗位名称
风险等级
本岗位工作人员查找的风险
年
月
日
干部职
工评议
的风险
年
月
日
年
月
日
工作人
员分析
的风险
年
月
日
专家、学者、群众建议的风险
-13-
权力行使
制度机制
组
织
审
定
的风
险
业务能力
思想道德
外部环境
组织审定负责人：
组织审定时间
（盖章）
-14-
附件4：
岗位工作职责（之一）
岗位名称
主管本岗位的上级岗位名称
监督部门名称
工作职责
说明：1、本表应与附件1填写的内容相协调。
2、工作职责应包括党风廉政建设责任和业务工作责任。
3、同一岗位有多名负责人或工作人员的，如副局长岗位，应分别填写本表，并以（之一）……（之N）形式注明。
-15-
附件5：
风险岗位廉能预警处置记录
会议名称
会议时间、地点
参会人员
主持人
会议内容：
风险岗位预警分析会记录
记录人
-16-
风险岗位名称
风险岗位人员
姓名、职务
处置人姓名、职务
（需二人以上）
风
险
基
本
情
况
风
险
处
置
情
况
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附件6：
风险岗位廉能管理基本情况统计表
填表单位：（章）
填表日期：
年
月
日
单位
开展风险岗位廉能管内容
理的部门或单位情况
应当开展的部门或单位数（个）
已开展的部门或单位数
（个）
内设机构情况
现有内设机构数
工作岗位情况
已开展风险岗位廉能管理数（个）
已制定《工查找
作岗本单位位职职权数
风险数
责》的高中低（项）
（项）
岗位数
级
级
级
（个）
确定岗位风险等级
预警处置数
（个/人）
制定
制度数
岗位
（张）
数
人数
（项）制定职权流程图
已开展风险岗现有工位廉能作岗位管理数数（个）
（个）
（个）
区委各部门
区直各单位
区法检两院
区属各街道
总计：
说明：本表各项内容及数据的统计截止日期为2012年10月31日。
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篇三：专项监督工作方案过于简单
龙源期刊网http://www.qikan.com.cn基层央行同级审计监督工作中存在的问题及建议
作者：康毅峰
来源：《金融经济·学术版》2011年第10期
近年来，基层央行大力开展同级审计监督，在强化内部控制、防范风险隐患方面发挥了重要作用，成为基层央行审计监督的主要方式。但是我们在调查中，发现一些突出问题影响了同级审计监督效果，有待引起重视。
一、存在问题
（一）同级审计监督制度化建设滞后。基层央行开展同级审计监督多年，由于总分行还没有出台有关同级审计监督的规范性文件，对同级审计监督的对象、内容、方式、程序等没有统一的规定，基层央行只能按照各自理解开展同级审计监督工作，缺乏统一性和规范性。
（二）同级审计监督工作量大。武汉分行《关于加强同级审计监督工作的通知》规定同级审计频率为4年一个周期，要求用4年时间将内设职能部门负责人的履职情况循环审计一遍。以地市中支为例，履职审计覆盖面广，涵盖所有业务部门和综合管理部门，平均每年要开展4-5个审计项目，方可循环审计一遍；加上上级行规定和中支自选的专项审计、审计试点、审计调查、交叉审计、配合上级行审计等项目，基层行审计任务重，时间紧，内审人员疲于应付，一定程度上影响了审计质量。
（三）同级审计项目质量有待提高。对照上级行优秀项目评比标准，基层行同级审计项目质量存在以下普遍问题：一是审计项目方案过于简单化，可操作性不强；二是审计抽样不尽科学，如少数履职审计、离任审计项目中的抽查样本量达不到要求；三是工作底稿编制不规范，存在未按规定格式编写、要素不齐全等现象；四是档案装订不规范，少数文件材料没有严格按照结论性文件、立项性文件、证明性文件、其他文件的顺序排列。
（四）对同级审计监督的认识有偏差。一是基层行对同级审计监督的认识程度高低不一，少数部门负责人和员工对同级监督缺乏正确理解，认为内审部门和被审部门都是同级，在审计过程中有敷衍、应付内审人员的现象。二是基层行实行严格的绩效考核，对违反规章制度行为实行经济处罚。被审部门担心问题上报后影响科室在上级行年度绩效考评中的排名，还担心问题上报后受到经济处罚，因而采取消极配合的态度，提供审计资料时有迟报、瞒报现象，加大了审计难度。三是内审人员存在顾虑思想，担心问题查出越多，处罚越严，得罪人越多，在干部提拔、个人和部门评优评先时没有人投票，影响个人进步。少数内审人员还担心工作变动，调到其他部门受到影响。为此不敢大胆揭露问题，不敢得罪人，在审计过程中不能大胆行使监督职能。
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